Commodity Trading Advisor (Cta)

Commodity Trading Advisor (CTA) Ein CTA ist eine Person oder Organisation, die für die Entschädigung oder Gewinn, berät andere als auf den Wert oder die Zweckmäßigkeit der Kauf oder Verkauf von Terminkontrakten, Optionen auf Futures, Einzelhandel außerbörslichen Devisenkontrakten oder Swaps. Die Beratung umfasst die Ausübung Handelsvollmacht über das Konto des Kunden als auch die Beratung auf der Basis von Wissen oder bestimmte Ware Zinskonto des Kunden, insbesondere Rohstoff Interesse Handelstätigkeit oder andere ähnliche Arten von Informationen ausgerichtet. Eine Anmeldung ist erforderlich, es sei denn: Sie haben während der letzten 12 Monate Beratung von 15 oder weniger Personen zur Verfügung gestellt und in der Regel nicht halten Sie sich an die Öffentlichkeit als CTA oder Sie sind in einer von einer Reihe von Unternehmen oder Berufe in der Commodity Exchange Act aufgeführt sind oder in einer anderen Funktion registriert und Ihre Beratung ist lediglich eine Nebenerscheinung Ihre wichtigsten gewerblichen oder beruflichen Tätigkeit oder Sie sind die Beratung, die nicht auf der Kenntnis beruht oder auf bestimmten Ware Zinskonto des Kunden, insbesondere Rohstoff Interesse Handelstätigkeit oder andere ähnliche Arten von Informationen, wie beispielsweise zugeschnitten, zum Beispiel Sie gibt Empfehlungen, wie Beratung, um zu kaufen oder bestimmte Terminkontrakte verkaufen sollte eine bestimmte Preisniveau erreicht werden kann, durch Newsletter, Bücher und Zeitschriften. Die Beratung umfasst spezifischen Empfehlungen und die Empfänger von Veröffentlichungen alle den gleichen Rat empfangen oder Sie bieten spezifische Beratung durch E-Mails, Faxe, einer Internet-Website, Telefonanrufe oder face-to-Face-Meetings mit Kunden, die aus Anweisungen zum Kauf oder Verkauf eines Futures-Kontrakts auf der Basis einer Computer-Handelssystem, das auch zum Kauf zur Verfügung und verwenden Sie auf einem PC, und die Kunden erhalten die gleiche Beratung oder Sie führen Seminare, an dem Sie die Teilnehmer, wie man Warenterminkontrakte durch ein Softwareprogramm gestützte, die Sie verkaufen Handel lehren und Sie einladen, Seminarteilnehmer, in einem Frage-und-Antwort-Sitzung, an der Sie den Rohstoffhandel beraten, ohne zu fragen oder Empfangen von Informationen zu beteiligen die persönlichen Merkmale der Teilnehmer. Alle registrierten CTAs, die Verwaltung oder die Ausübung Ermessen über Kundenkonten müssen Mitglieder des NFA sein, um Futures durchzuführen oder tauscht das Geschäft mit der Öffentlichkeit. CTA ist erforderlich, um die folgende Datei: Ein ausgefülltes Online-Formular 7-R (beinhaltet NFA Mitgliedschaft Sektionen) Eine nicht rückzahlbare Anmeldegebühr von $ 200,00 Annual Questionnaire CTA Mitgliedsbeiträge, ggf. von 750,00 $ Ein CTA ist erforderlich, um Anmeldung von ihren Auftraggebern und assoziierten Personen Ein ausgefülltes Online-Formular 8-R Fingerprint Cards Proficiency Requirements Eine nicht rückzahlbare Hauptanmeldegebühr von 85,00 $ * Eine nicht rückzahlbare Verbundenen Person Anmeldegebühr von 85,00 $ * Zusätzlich werden alle registrierten CTAs im Einzelhandel außerbörslichen Devisen Aktivitäten engagiert, um benötigt: Übernehmen, um ein Forex Firma, indem Sie Online-7-R werden Zumindest eine Haupt, der auch ein anerkannter Forex Verbundenen Person Zahlung von CTA Forex Firm Mitgliedsbeitrag von $ 2.500 Artikeln (oder gegen Gebühr von $ 1.750, wenn Antragsteller bereits eine NFA-Mitglied) Zusätzlich werden alle registrierten CTAs in Swap-Geschäfte beauftragt, erforderlich: Übernehmen, um eine Swap-Firma, indem Sie Online-7-R werden Zumindest eine Haupt, die auch eine zugelassene Swap Assoziierte Person * Eine Anmeldegebühr wird nicht benötigt, wenn die Person ist derzeit bei der CFTC in irgendeiner Eigenschaft registriert oder als Auftraggeber eines aktuellen CFTC Registrant aufgeführt. Darüber hinaus wird nur eine Anmeldegebühr erforderlich, wenn die Person einen Antrag sowohl als einer Verbundenen Person und Principal. Klicken Sie hier, wenn Sie nicht bereits über den Zugang zum Online-Erfassungssystem.